비은행금융기관 설립 과정

1 단계

회사 관련법에 규정된 때로 법인 국가등록관리청에 등록할 때 다음과 같은 서류 제출한다. LLC 등록 과정 14근무일 기준으로 한다. 만일 외국인 투자 회사인 경우 외국인 투자회사 설립 조건 및 규칙 때로 추가 서류 필요.

  1. 법인명 허가 발급: 설립자, 아니면 그의 대리인 /위임인 변호사/은법인 국가등록관리청에서 회사명 허가를 발급
  2. 법인계좌: 설립자는 어느 한 은행에 어떤 종료의 계좌 개설 선택 /MNT, USD, EUR/
  3. 회사 설립 관련 서류 증명:
  • LLC 설립 관련 설립자들의 /주주들/ 회의록 /설립, 업무 활동, 투자자산금액, 갯수, 가격, 대표이사 /
  • LLC 의 정관 2 부
  • 설립자가 1인 이상인 경우 주주 관련 계약서
  1. 계좌 잔액 조회: 외국인 투자회사인 경우 투자관련법에 규정 된 때로 외국인 투자자 /주주/ 마다 투자금액 최하 100,000 USD
  2. 계좌 잔액 조회 확인서 은행에서 발급받기: 외국인 투자자 /주주/ 단 투자금액 최저 100,000 USD를 회사 통장에 입급
  3. 수수료: 설립자는 수수료를 지급 /외국인 투자회사000MNT /
  4. 법인국가등록관리청에 등록 신청 서류 준비: 서류 명확해야 한다
  5. 등록 관련 서류를 법인국가등록관리청에 체줄, 법인국가등록관리청이 서류 검토: UB-03 요청 양식 작성설립자, 이니면 그의 대리인이 작성 및 완성한UB-03요청서 양식 및 관련 등록 서류를 법인국가등록관리청에 체줄하고 체줄한 증서를 발급받기
  6. 국가 등록에 등록된 회사 정관 및 회사 등록증을 법인국가등록관리청에서 발급 받기: 외의 체줄한 증서를 체줄. 법인국가등록관리청은 주준 3일 후
  7. 회사 도장 주문 제작 과정: 회사 도장을 도장 공장에 주문제작을 3일 이내 한다. 대부분 회사들이 회사 도장, 회사 재무 도장을 별도 제작

 

첫번째 단계 총 소유일이 11-16일 정도 걸리며 총비용은 대략 1.174.800 – 1.463.300MNT

 

 

2 단계

금융 규제 위원회에서 비은행 금융기관 영업 특허 발급

회사는 금융 규제 위원회에서 비은행 금융기관 영업 특허 받기 위해 다음과 같은 서류의 조건 중족.

금융 규제 위원회는 특허 요청서를 첨부 서류 완벽 체줄시 30일이내 특허 발급. 금융 규제 위원회는 추가 서류 및 정보를 검토하고 필요시 발급 기간을 14일추가 연장 권리 있다.

금융 규제 위원회에서 비은행 금융기관 영업 특허 요청자는

  • 1번 첨부 서류 관련 증명 양식 CZKH02001 때로 체줄한 요청서
  • 2번 첨부 /A/ 에 규정된 첨부할 파일을
  • 영업 활동 관련 특허 관련법의 11,
  • 비은행 금융기관 영업 과정 관련법 8, 9, 10 항에 규정된 때로 정리하고 위원회에 방문 및 이메일 체줄.
  • 업무 활동 관련 기타 서류, 비은행금융기관 관련법1, 13.1
  • 대출- 대출 관련 영업
  • 팩토링 서비스 – 금융 거래 및 채무자 금융 유형으로, 사업체는 미수금 계정 (예 : 송장)을 제 3 자 (인자)에게 할인으로 판매합니다. 사업은 때때로 현재 및 즉각적인 현금 요구를 충족시키기 위해 채권 자산을 고려합니다.
  • 지불 보증 – 민사법 457
  • 지불 기구- MONGOL BANK 승인
  • 전자 결제, 송금 서비스 – 현금 자산을 자기 명의인 계좌를 통해, 아니면 인터넷, 자동기계, 전자 결제 시스템을 이용하여 지급 과정에 대해 MONGOL BANK 승인
  • 외환 통화 거래 – 외환 통화 거래, 관련 대출, 보증
  • “신뢰할 수있는 서비스”란 자산 / 현금, 대출 및 기타 자산을 보호하기 위해 상호 합의한 계약에 기초하여 신탁 자산 자산을 일시적으로 통제, 사용 및 처분하는 활동
  • “단기 금융 상품에 투자하는 것”은 특정 계약 하에서 시민 또는 법인의 자원을 최대 1 년 동안 투자 유가 증권 및 이와 유사한 금융 상품으로 전환
  • 투자, 금융 분야의 상담 및 안내
  • 부동산 담보 관련 재무 컨설턴트
  1. 요청: 특허 발급 요청서 /금융규제위원회 2001 양식 /
  2. 비즈니스 계획 작성: 유한책임회사는 비즈니스 계획서를 작성. 비즈니스 계확서 내용에 비은행 금융기관의 업무 활동을 성공적으로 운영할 전략, 관련 요인을 정확하게 작성
  3. 설립자 및 주주의 재무보고서 관련 회계 감사 보고서 작성: 설립자 및 주주는 법인인 경우 그의 비은행 금융기관 설립 관련 투자 자산 관련 1년 /몇 년도 보고 가능/ 회계감사 업체로 증명받는 재무보고서, 세금보고서 체줄
  4. 전문 인력, 시설, 근무 환경에 대한 정보
  • 이사회장, 회원, 이사, 인사 등의 신분증, 이사, 인사의 자격증명서 / 공증 받는 사본 /
  • 인사 입사 아니면 비은행금융기관 업무 허가를 받음으로 비은행금융기관에 입사 명령, /회계, 대출 담당 회계사, 감사 직원 등 /
  • 비은행금융기관의 조직, 인력 인원수 결정한 명령
  • 요구 사항 중족 시설, 설비, 프로그램 목록, 정보, 기술지표, 프로그램 용도에 대한 정보
  • 업무 환경 /사무실이 회사 소유인 경우 부동산 소유 증명서, 아니면 부동산은 타인의

소유인 경우 그와 체결한 임대 계약서  /

  1. 설립자 및 회사 증명 서류
  • 비은행금융기관 설립자들의 이사회록, 결정서의 원본

(“비은행금융기관 영업 활동” 및 정관 변경 및 수정 )

  • 설립자가 1인 이상인 경우 설립자들이 비은행금융기관을 설립할 것에 대한 협약서를 체결 /본 협약서에 설립자들의 협력 활동 규칙, 설립자 간의 권리 및 의무, 그들의 주식 발행 및 취득 기타 유가 증권 및 주식수, 액면가, 발행 기간 등 필요한 조건 및 문제 포함 /
  • 회사 정관 원본
  • 법인의 국가 등록증 /공증 받는 사본 /
  • 비은행금융기관의 재무 활동 규칙 프로젝트 /대출, 팩토링 등에 관련하여 본 분야에 영업 활동 규칙 /
  • 비은행금융기관 규칙 이사회 임명 관련 설립자 / 주주종회의 결정; /반드시 이사회를 설립 요구한 아니면 이사회 있는 경우 /
  • 돈 세탁 및 테러 활동 자금 지원 방지 관련법에 규정된 때로 의심된 거래를 검토 관리인 내부 감사 업무 직원을 임명한 결정서
  • 주주들의 투자자산 참여 현금 자산 수익을 확인할 서류 및 증서
  • 주주들에서 비은행금융기관 영업 활동 및 운영자의 투자자산 및 투자자께서 2차 차입으로 투자자금 출처는 본 투자자의 법적인 수익금액, 법인인 경우 재무 활동 및 영업활동 순수익 및 이익잉여급이어여 한다.
  • 주주들의 등록, 소유인 주식수
  • 회사 내부 감사 프로젝트 /돈세탁 및 테러방지법 /
  • 비은행금융기관의 내부 감사 규칙을 작성 및 증명
  1. 비은행금융기관의 자본금 완성: 자본금 2,5 억으로 한다. /№271, 2016/ /비은행금융기관의 특허 요청시 법인의 어느 한 은행 계좌에 입금시키고 거래 내역서, 은행 확인서를 첨부로 체줄할 것/
  2. 수수료 지급: 비은행금융 활동 관련 특허 발급시 다음과 같은 수수료 지급한다

A/ 대출 관련 활동 -120,000 – 300,000 ₮

B/ 대출 보증 관련 활동  – 1,000,000 ₮

C/ 투자, 재무 상담 서비스 -200,000 ₮

D/ 팩터링 서비스 250,000 ₮

E/ 결제 도구 서비스 제공 500,000 ₮

F/ 전자 송금 서비스 제공 500,000₮

G/ 외화 환전 서비스 2,000,000 ₮

H/ 신뢰할 수있는 서비스 -500,000 ₮

 I/ “단기 금융 상품에 투자 서비스 500,000 ₮

J/ 부동산 담보 관련 재무 컨설턴트  서비스 500,000 ₮

비은행금융기관의 명징 변경 승인 결정 후 수수료 지급 영수증을 근거로 해서 위원회 관련 기록을 하고 증명한 비은행금융기관 영업 활동 관련 특허를 새로 발급한 후 비은행금융기관은 국가등록청에 관련 등록을 한다.

  1. 규제 서비스 비용 /금융규제위원회, 규제 서비스 금액을 정하고, 지급 규칙을 증명에 대해, 2015.12.04 № 413/ UB –t 200,000 ₮
  2. 추가 체줄 서류 1.6 영업할 건물의 외부 환경 안전초지 목적으로 CCTV  설치하고 관련 경철서의 승인 받을 것. – 기준 때로
  3. 위원회에 체줄할 서류 목록 위원회의 다음과 같은 서류 체줄

a.  금융 규제위원회 02001요청서 양식

b.  비은행금융기관 시작 재무제표

c. 법인의 회계 마지막 년도의 회계감사 보고서

d.  비은행금융기관 비즈니스 계획서

e.  비은행금융기관 설립자 회의록, 회의 결정 /비은행금융기관 활동으로 정관에 변경할 것/

f. 이사회장, 회원, 이사, 인사 직원 신분증, 관리자 및 인사의 자격증 /공증 받는 사본 /

g.  업무 환경 관련 정보

h.  협약서 /1인 이상 /

 i. 비은행금융기관 관련 필요한 규칙

j.  비은행금융기관 규칙

k.   회사 국가등록증 /공증/, 회사 정관 원본

l. 돈 세탁 및 테러 활동 자금 지원 방지 관련법에 규정된 때로 의심된 거래를 검토 관리인 내부 감사 업무 직원을 임명한 결정서

m.  이사회 있는 경우 이사회 임명 결정서

n.  거래 내역서, 은행 확인서

o/ 이사회원, 이사, 전문 인력, 직원 각각 세무  확인서, 무죄 확인서

p/ 기술, 시설, 프로그램 목록, 정보, 기술 지표, 프로그램 용도의 관련 정보

q/ 수수료 지급 영수증

11. 필요한 서류를 금융 규제 위원회에 체줄, 금융 규제위원회 검토 : 회사 는 금융규제위원회 02001 양식과 모든 서류를 금융규제위원회에 체줄. 체줄일로부터 30일이내 금융규제위원회의 회의로 결정

12. 추가 서류 체줄: 금융규제위원회 서류 검토 과정시 추가 서류 및 정보를 요구할 권리 있으며 이 경우에 관련 기간을 14일로 연장할 권리가 있다 .

13. 금융규제위원회의 결정 및 비은행금융기관 활동 관련 특허 발급: 금융규제위원회 서류 검토하고 금융규제위원회의 회의로 결정한 후 비은행금융기관 특허 발급 명령때로 특허 발급

단계 3

특허를 법인 등록관리청에 등록

  1. 회사 명칭 변경 사항 변경 내용 공개한 신문
  2. 명칭 허가 발급: 비은행금융기관 특허 발급 후 회사는 명칭을 변경하고 전에 발급받는 명칭에 추가로 “비은행금융기관” 인 약자 “BBSB” 이라는 단어를 추가로 한다.

설립자, 아니면 그의 대리인이 명칭 변경 허가를 받는다.

  1. 특허 특허 발급 필요한 영업 활동을 추가할 경우 관리 기관에서 발급한 특허의 원본 아니면 공증 받는 사본
  2. 수수료: 유한책임회사는 수수료를 법인등록관리청의 골롬트 은행 1401002649 계좌에 입금
  3. 법인등록관리청 서류 체줄: 법인등록관리청이 다음 관련 서류를 증거하고 특허 관련 등록 과정을 근무 5일이내 한다.
  4. 비은행금융기관 개정 규칙 및 국가등록증 발급 : 외국인 투자인 경우 근무 5 일, 회사의 경우 요청한 후 2일후 법인등록관리청에서

1/ 비은행금융기관 개정 규칙

2/ 국가등록증 발급

  1. 비은행금융기관 개정 규칙 및 국가등록증을 금융규제위원회에 체줄: 서류를 금융규제위원회 체줄